9月28日，國家金融監督管理總局江西監管局行政處罰信息公開表顯示，2023年9月22日，雪松國際信托股份有限公司（原中江國際信托股份有限公司）被處罰款690萬元。主要違法違規事實為：違規向地方政府提供融資及接受地方政府承諾函擔保；違規接受政府承諾函擔保；向開發商資質不達標的房地產開發項目提供融資；財務管理存在重大風險，調撥固有資金供大股東使用未如實記賬；部分固有資產未計提減值準備；薪酬管理不合規；信托項目成立不審慎；投后管理不盡職，導致信托資金被挪用；向“四證”不全的房地產開發項目提供融資；信托項目管理不盡職，致使信托財產受到損失；違規向政府購買服務項目提供融資；重大關聯交易管理不盡職；信托計劃投前調查不到位，導致信托財產受到損失。

格力地產在2018年至2021年度累計少提存貨減值導致多計凈利潤6.26億元。上述事項導致格力地產2018年年度報告、2019年年度報告、2020年年度報告、2021年年度報告、2022年年度報告，“21格地02”“22格地02”“23格地01”債券發行公告、募集說明書等文件，銀行間債券市場2018年年度報告、2019年年度報告、2020年年度報告存在錯報。依據規定，廣東證監局決定：對格力地產給予警告，并處以300萬元罰款；對林強給予警告，并處以70萬元罰款；對蘇錫雄給予警告，并處以?50?萬元罰款。

上海證監局決定對公司責令改正，給予警告，并處以200萬元罰款；對董事韓嘯給予警告，并處以300萬元罰款，其中，作為直接負責的主管人員處以100萬元罰款，作為實際控制人處以200萬元罰款。巖石股份未按照《企業會計準則——基本準則》(財政部令第76號)第二十三條第一款、第三十五條第三款、第三十六條的規定對代償代付費用予以會計處理，導致巖石股份2017年、2018年、2019年、2020年年度報告存在虛假記載。

監管函指出，深交所于2023年5月5日向公司發出關于對公司2022年年報的問詢函，并要求公司在5月19日前回復，截至公司股票摘牌日，公司未能按要求回復深交所的問詢函件。公司的上述行為違反了深交所規定。依據深交所《股票上市規則（2023年修訂）》第13.2.2條對公司采取書面警示的自律監管措施。

監管函指出，4月27日，公司披露《關于2022年年度報告及摘要、2022年度財務決算報告更正的公告》稱，公司披露2022年年報后，收到公司與練厚桂關于業績補償合同糾紛案的判決書，該判決影響公司2022年度財務數據的相關判斷，公司相應更正《2022年年度報告》部分財務信息，調減2022年度歸屬于上市公司股東的凈利潤8475.91萬元。公司的上述行為違反了深交所規定。

深交所決定對*ST新聯給予通報批評的處分；對公司董事長馬晨山、總經理楊云峰、財務總監趙斌給予通報批評的處分。經查，公司《2022年度業績預告》披露的2022年度預計凈利潤與經審計凈利潤差異較大，未預計凈資產為負值，且未對公司股票交易可能被實施退市風險警示的風險予以提示。

問詢函要求公司補充說明貨幣資金存放地點、存放類型、資金用途，除已披露的391.96萬元受限資金外，是否還存在未披露的受限情況，并說明公司主要銀行賬戶是否存在被凍結情形；說明前期應付賬款未按期支付事項的進展情況，報告期內是否存在新增未按期支付供應商貨款情況，如有，說明截至目前未按期支付的款項余額；說明有息負債同比增長的合理性及新增借款用途；說明銀行貸款逾期對公司生產經營的具體影響，目前的生產經營及現金流狀況能否支持公司日常運轉；并說明截至回函日，除對興業銀行的債務外，公司是否存在其他債務逾期情形，如是，說明具體情況及公司擬采取的應對措施，是否及時履行信息披露義務。

問詢函要求公司結合上半年凈利潤實現情況及公司前期對2023-2025年三年凈利潤的預測情況、2023年4月26日回函前后訂單簽訂和變化情況、公司收入是否具有季節性特征等，說明2023年上半年凈利潤較業績考核指標差異較大的原因及合理性，公司前期業績考核指標的設置是否合理；說明公司生產經營是否發生重大不利變化，是否影響公司2023年業績考核指標完成，并充分提示風險。同時，問詢函還要求公司說明PCB產品毛利率下滑的原因及合理性，是否具有持續性；說明各項遞延所得稅資產明細項目的確認及計算過程，并結合公司盈利能力、大額可抵扣虧損等情況，說明公司未來期間是否能夠產生足額應納稅所得額用于抵扣可抵扣暫時性差異，相關遞延所得稅資產確認是否謹慎，相關會計處理是否符合企業會計準則的規定等。

對ST曙光股東華泰汽車集團有限公司予以監管警示。華泰汽車所持ST曙光股份被司法拍賣，持股比例由5.28%下降至3.80%，但未及時披露權益變動報告書。

9月28日，根據中國人民銀行伊犁哈薩克自治州分行行政處罰信息公示，2023年9月25日，新疆伊寧農村商業銀行股份有限公司被給予警告，并處罰款101.1萬元。違法行為類型為：違反金融統計管理規定；違反支付結算管理規定；違反人民幣業務管理規定；違反征信業務管理規定；違反反洗錢業務管理規定；違反金融消費權益保護管理規定。

因涉嫌信息披露違法違規，中國證監會決定對公司及原實際控制人、公司副董事長劉悉承立案。目前公司經營情況正常。上述立案調查內容發生于2020年之前，是現控股股東海南華同實業有限公司收購公司之前事項，屬于歷史遺留問題。相關事項多數已解決，尚未解決事項已有解決方案，正在執行。

9月28日，中國人民銀行重慶市分行行政處罰信息公示表顯示，2023年9月25日，浙商銀行股份有限公司重慶分行被警告，并處36.8萬元罰款。違法行為類型為：1.違反賬戶管理規定。2.違反人民幣流通管理規定。3.違反國庫科目設置和使用規定。4.違反信用信息采集、提供、查詢及相關管理規定。5.未按規定履行客戶身份識別義務。6.違反金融消費者保護內部控制及其他管理規定。

公司提交了全資子公司簽訂采購合同的公告，擬向新華三采購算力服務器，合同總價為6.93億元。問詢函要求公司補充披露公司對新業務已實際投資金額、項目建設可行性研究、人員安排、技術開發或外購安排及推進情況、新業務是否涉及行政審批及相關進度、公司是否具備相關業務運營資質、是否已與意向客戶簽署意向合同；結合上述問題，說明公司在開展新業務的初期階段進行大額采購的主要考慮，本次采購事項決策是否審慎、是否有利于保護上市公司及投資者利益。

上交所消息，2023年9月25日至2023年9月28日，上交所對44起拉抬打壓、虛假申報等證券異常交易行為采取了書面警示等監管措施，對12起上市公司重大事項等進行專項核查，向證監會上報涉嫌違法違規案件線索1起。

9月28日，國家金融監督管理總局孝感監管分局行政處罰信息公開表顯示，2023年9月27日，湖北銀行股份有限公司孝感分行因貸款管理不審慎被處罰款25萬元。

9月28日，國家金融監督管理總局湖北監管局行政處罰信息公開表顯示，2023年9月25日，國家開發銀行湖北省分行被處罰款240萬元；時任國家開發銀行湖北省分行副行長楊德高被禁止終身從事銀行業工作，時任國家開發銀行湖北省分行評審處處長曾憲林被禁止從事銀行業工作10年，時任國家開發銀行湖北省分行評審處處長劉坤受到警告處罰。主要違法違規事實為：向違規項目發放貸款；貸款風險分類不準確；違規變相發放土地儲備貸款；貸款管理不審慎，形成不良；未嚴格執行受托支付。

公司于當日收到新疆證監局下發的關于對公司采取責令改正措施的決定。經查，新疆證監局發現公司在財務核算、內部控制、公司治理等方面存在問題。上述情況反映出公司在財務核算、規范運作等方面存在問題，影響公司信息披露的準確性，不符合規定。新疆證監局決定對公司采取責令改正的監督管理措施，并記入證券市場誠信檔案。

經查，公司2020年12月將其全資子公司鴻洋機械100%股權出售給北京奧能恒業能源技術有限公司，上述交易的實際購買方為金鴻順時任副董事長洪偉涵之母洪李純玉，該交易構成關聯交易。金鴻順對上述交易未履行關聯交易審議程序和披露義務，違反了規定。洪偉涵隱瞞關聯交易情況，未能忠實、勤勉地履行職貴，違反了規定。江蘇證監局決定對金鴻順、洪偉涵采取出具警示函的行政監管措施。